Việt Nam: UBCKNN phạt 4 công ty chứng khoán hơn 1,2 tỷ đồng

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành loạt quyết định xử phạt đối với Rồng Việt, VTG, Smartmind và EVS với tổng số tiền hơn 1,2 tỷ đồng.

Chứng khoán Rồng Việt (VDSC) bị phạt cao nhất với 712,5 triệu đồng vì 4 nhóm hành vi: cho khách đặt lệnh mua khi chưa đủ tiền, không quản lý tách biệt tài sản khách hàng, cho vay ký quỹ vượt sức mua và cung cấp dịch vụ tài chính khi chưa hoàn tất thủ tục. Công ty bị buộc dừng cung cấp dịch vụ quản lý tài sản bảo đảm đối với cổ phần thế chấp.

Smartmind bị phạt 157,5 triệu đồng vì bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề mở tài khoản giao dịch cho khách và chậm công bố thông tin mua bán trái phiếu. VTG bị phạt 187,5 triệu đồng vì sử dụng tài khoản chuyên dụng để nhận cổ tức từ hoạt động tự doanh.

EVS bị phạt 200 triệu đồng vì báo cáo sai lệch tỷ lệ an toàn tài chính. Tỷ lệ 195,31% và 196,26% được tính lại còn 177,5% và 178,87%.