Việt Nam: Ba công ty chứng khoán bị phạt, một công ty bị đình chỉ dịch vụ

Ngày 23/9, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành 3 quyết định xử phạt đối với 3 công ty chứng khoán, trong đó Công ty Cổ phần Chứng khoán Rồng Việt (VDSC) bị phạt tổng cộng 712,5 triệu đồng.

VDSC bị phạt 137,5 triệu đồng vì cho khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi chưa có đủ tiền trong tài khoản, 187,5 triệu đồng vì không quản lý tách biệt tài sản khách hàng với tài sản công ty (công ty sử dụng một tài khoản chuyên dụng đồng thời làm tài khoản thanh toán), 137,5 triệu đồng vì cho khách hàng giao dịch ký quỹ vượt sức mua, và mức phạt cao nhất 250 triệu đồng vì cung cấp dịch vụ quản lý tài sản bảo đảm đối với cổ phần thế chấp khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN — dù đã báo cáo vào ngày 30/12/2025. Ngoài phạt tiền, VDSC buộc phải dừng cung cấp dịch vụ này.

Chứng khoán VTG bị phạt 187,5 triệu đồng vì vi phạm tách biệt tài sản, khi sử dụng tài khoản chuyên dụng để nhận cổ tức từ hoạt động tự doanh vào ngày 30/9/2024 và 31/10/2024. Chứng khoán Smartmind bị phạt 157,5 triệu đồng vì bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề mở tài khoản cho khách hàng, và chậm công bố thông tin từ 15 ngày trở lên về các giao dịch trái phiếu tại 3 tờ trình từ tháng 4/2025 đến tháng 6/2026.