Việt Nam: hai lãnh đạo CMH Việt Nam bị phạt 450 triệu đồng vì giao dịch chui cổ phiếu CMS

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã phạt hai lãnh đạo Công ty Cổ phần Tập đoàn CMH Việt Nam tổng cộng 450 triệu đồng vì sử dụng tài khoản đứng tên người khác để giao dịch cổ phiếu CMS mà không công bố thông tin.

Ông Trần Văn Trung, Phó tổng giám đốc, bị phạt 225 triệu đồng do giao dịch CMS từ 13/1/2022 đến 22/9/2023 qua tài khoản đứng tên ông Trần Ngọc Linh mở tại Công ty Cổ phần Chứng khoán MB. Bà Đinh Thị Thủy, Kế toán trưởng, cũng bị phạt 225 triệu đồng do giao dịch CMS từ 3/12/2010 đến 15/8/2024 qua tài khoản đứng tên bà Nguyễn Thúy Dung mở tại Công ty Cổ phần Chứng khoán FPT.

Cơ quan quản lý xác định hai lãnh đạo đã dùng tài khoản người khác để che giấu quyền sở hữu thực sự đối với cổ phiếu CMS, trốn tránh nghĩa vụ công bố thông tin. Việc phạt trùng với giai đoạn CMS tăng nóng, từ khoảng 5.000–7.000 đồng đầu năm 2023 lên khoảng 30.000 đồng vào tháng 9/2023. Tháng 8/2024, Công an TP. Hà Nội đã khởi tố Trần Bình Minh cùng 6 người khác về tội thao túng thị trường chứng khoán, cáo buộc nhóm thu lợi bất chính hơn 10 tỷ đồng, trong đó tài khoản của Minh thu lợi hơn 5,5 tỷ đồng.