Việt Nam xử phạt hai công ty chứng khoán vi phạm quản lý tài sản và giao dịch khách hàng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã phạt tiền mỗi công ty 187,5 triệu đồng đối với Chứng khoán VTG và Chứng khoán Rồng Việt do không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty.

Theo quyết định xử phạt ngày 23/9/2026, Chứng khoán VTG đã sử dụng tài khoản chuyên dụng để nhận tiền cổ tức từ hoạt động tự doanh rồi chuyển sang tài khoản thanh toán của công ty.

Chứng khoán Rồng Việt còn bị phạt 137,5 triệu đồng vì cho khách hàng đặt lệnh mua khi chưa đủ tiền, phạt 137,5 triệu đồng vì cho khách hàng giao dịch ký quỹ vượt sức mua, và phạt 250 triệu đồng vì cung cấp dịch vụ tài chính khác chưa báo cáo UBCKNN. Tổng mức phạt đối với Rồng Việt là 712,5 triệu đồng.

Ngoài ra, công ty còn bị buộc dừng cung cấp dịch vụ tài chính chưa được phép liên quan đến quản lý tài sản bảo đảm đối với cổ phần thế chấp của khách hàng.