Việt Nam thông qua Luật Chứng khoán sửa đổi, bổ sung cơ chế thử nghiệm có kiểm soát

Quốc hội đã thông qua Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán vào sáng 13/11, với 463/464 đại biểu tham gia biểu quyết tán thành.

Một trong những nội dung đáng chú ý của Luật là bổ sung quy định về cơ chế thử nghiệm có kiểm soát trong lĩnh vực chứng khoán: cơ quan Nhà nước có thẩm quyền cho phép tổ chức triển khai thử nghiệm có giới hạn về phạm vi, đối tượng, không gian và thời gian đối với việc ứng dụng công nghệ mới, sản phẩm, dịch vụ, mô hình kinh doanh mới mà pháp luật chưa có quy định hoặc có quy định khác. Luật quy định các nguyên tắc, giới hạn cơ bản và giao Chính phủ quy định cụ thể quy trình, biện pháp kiểm soát rủi ro và xử lý kết quả sau thử nghiệm.

Bộ trưởng Bộ Tài chính Ngô Văn Tuấn cho biết dự thảo Luật đã được tiếp thu, chỉnh lý theo hướng làm rõ việc sơ kết, tổng kết để cấp có thẩm quyền xem xét tiếp tục thử nghiệm hoặc hoàn thiện khuôn khổ pháp lý trước khi áp dụng chính thức. Luật cũng quy định cụ thể tiêu chuẩn đối với người đại diện theo pháp luật của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. Các công ty đã thành lập trước ngày Luật có hiệu lực nhưng chưa bảo đảm có tối thiểu một người đại diện theo pháp luật đáp ứng tiêu chuẩn mới có thời hạn 2 năm kể từ ngày Luật có hiệu lực; trường hợp thay đổi người đại diện theo pháp luật từ ngày Luật có hiệu lực phải bảo đảm có tối thiểu một người đáp ứng quy định.

Theo Bộ trưởng Ngô Văn Tuấn, dự thảo Luật phân định rõ yêu cầu chuyên môn đối với người quản lý, người đại diện theo pháp luật và người hành nghề chứng khoán; đối với người đại diện theo pháp luật, Luật chỉ yêu cầu tối thiểu 1 người đáp ứng tiêu chuẩn chuyên môn tương ứng, không bắt buộc tất cả phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Thời gian chuyển tiếp 2 năm nhằm tạo điều kiện để doanh nghiệp bố trí, sắp xếp nhân sự. Công ty chứng khoán đã ký hợp đồng cung cấp dịch vụ làm đại diện người sở hữu trái phiếu hoặc đại lý quản lý tài sản bảo đảm trước ngày Luật có hiệu lực được tiếp tục thực hiện hợp đồng đã ký.

Về tổ chức thị trường, Chính phủ thống nhất tiếp tục giữ phương án giao Chính phủ quy định mô hình Sở giao dịch chứng khoán; các quy định về cơ cấu lại vốn Nhà nước tại các Sở giao dịch chứng khoán được chỉnh lý để xác định rõ phạm vi điều chỉnh. Về cải cách thủ tục hành chính, Chính phủ tiếp tục giữ phương án cắt giảm một số điều kiện và thành phần hồ sơ đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán nhằm tránh kiểm tra trùng lặp những điều kiện về an toàn vốn đã được cơ quan quản lý ngân hàng giám sát, đồng thời vẫn duy trì các yêu cầu về năng lực kỹ thuật, an toàn hoạt động, quản lý tách biệt tài sản của khách hàng và giám sát hoạt động lưu ký.