Việt Nam đề xuất sửa đổi quy định về chứng chỉ hành nghề chứng khoán

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước công bố dự thảo Luật sửa đổi một số điều của Luật Chứng khoán, bao gồm quy định về chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Dự thảo bỏ quy định hiện hành về việc không được đề nghị cấp lại chứng chỉ sau khi bị thu hồi do vi phạm các hành vi bị nghiêm cấm tại Điều 12, với lý do người vi phạm đã chịu chế tài hình sự hoặc hành chính, trong đó có biện pháp cấm hành nghề có thời hạn hoặc vĩnh viễn. Đồng thời bổ sung trường hợp thu hồi chứng chỉ khi không tham gia tập huấn hằng năm trong 03 năm liên tục hoặc không làm việc tại tổ chức sử dụng chứng chỉ trong 03 năm liên tục (không tính thời gian giữ chức danh thành viên HĐQT, HĐTV, Chủ tịch công ty, Ban kiểm soát hoặc kiểm soát viên).

Người hành nghề chứng khoán chỉ được hành nghề với tư cách đại diện cho tổ chức nơi mình làm việc, không được mở, quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán tại công ty chứng khoán khác, trừ trường hợp công ty nơi mình làm việc không có nghiệp vụ môi giới. Người được cấp chứng chỉ không được đồng thời làm việc cho từ 02 tổ chức sử dụng chứng chỉ trở lên.

Dự thảo cũng cắt giảm thủ tục hành chính: bãi bỏ 02 điều kiện đối với ngân hàng lưu ký (tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu và kinh doanh có lãi năm gần nhất), đơn giản hóa điều kiện cấp phép cho công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ và chi nhánh nước ngoài, như bỏ yêu cầu cổ đông, tổng giám đốc không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán trong 06 tháng gần nhất.