Việt Nam đề xuất thu hồi chứng chỉ chứng khoán nếu ba năm liên tục không hành nghề

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa công bố dự thảo Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán, trong đó đề xuất thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán nếu người được cấp chứng chỉ không tham gia tập huấn hằng năm trong ba năm liên tục hoặc không làm việc tại tổ chức sử dụng người có chứng chỉ trong ba năm liên tục.

Thời gian giữ chức danh thành viên Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên, Chủ tịch công ty, thành viên Ban kiểm soát hoặc kiểm soát viên tại tổ chức sử dụng người có chứng chỉ không được tính vào thời gian ba năm không làm việc nêu trên.

Dự thảo cũng bỏ quy định không được đề nghị cấp lại chứng chỉ đối với người đã bị thu hồi do vi phạm các hành vi bị nghiêm cấm trong hoạt động chứng khoán, vì các vi phạm này đã có chế tài hành chính hoặc hình sự tương ứng.

Quy định mới phân định rõ trách nhiệm giữa người hành nghề và người được cấp chứng chỉ. Người hành nghề chỉ được hoạt động với tư cách đại diện cho tổ chức nơi mình làm việc, không được mở hoặc quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán tại công ty chứng khoán khác. Người được cấp chứng chỉ không được đồng thời làm việc cho từ hai tổ chức sử dụng người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán trở lên và có nghĩa vụ tham gia tập huấn hằng năm.

Điều kiện cấp chứng chỉ cũng được điều chỉnh theo hướng người đề nghị cấp phải đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch phù hợp với loại chứng chỉ đăng ký.