Việt Nam đề xuất siết chặt quản lý chứng chỉ hành nghề chứng khoán

Dự thảo Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán đề xuất siết chặt quản lý chứng chỉ hành nghề chứng khoán, nâng chuẩn chuyên môn và tăng kỷ luật nghề nghiệp nhằm nâng cao chất lượng dịch vụ và củng cố niềm tin nhà đầu tư.

Dự thảo bổ sung thuật ngữ “tổ chức sử dụng người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán” tại Điều 4. Người đề nghị cấp chứng chỉ phải đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch phù hợp. Cơ chế thu hồi chứng chỉ siết chặt hơn: người không tham gia tập huấn hằng năm trong 3 năm liên tục hoặc không làm việc tại tổ chức có thẩm quyền trong 3 năm liên tục sẽ bị thu hồi chứng chỉ.

Dự thảo phân định trách nhiệm giữa người hành nghề và người được cấp chứng chỉ. Người hành nghề chỉ được hành nghề với tư cách đại diện cho tổ chức nơi mình làm việc; không được mở, quản lý tài khoản tại công ty chứng khoán khác. Người được cấp chứng chỉ không được đồng thời làm việc cho từ hai tổ chức trở lên.

Ông Lương Duy Phước, Giám đốc Phân tích một công ty chứng khoán, cho rằng sự bùng nổ mạng xã hội đã làm ranh giới giữa chia sẻ kiến thức và tư vấn đầu tư có phí trở nên khó phân biệt. Các quy định mới sẽ đưa hoạt động tư vấn vào khuôn khổ pháp lý rõ ràng hơn, nâng cao chất lượng thông tin thị trường và hỗ trợ dòng vốn dài hạn.