Việt Nam: UBCKNN phạt Chứng khoán Rồng Việt hơn 713 triệu đồng vì bốn vi phạm

Ngày 24/9, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) công bố quyết định xử phạt CTCP Chứng khoán Rồng Việt (VDSC, mã chứng khoán: VDS) tổng cộng hơn 713 triệu đồng với bốn hành vi vi phạm, đồng thời buộc dừng cung cấp dịch vụ quản lý tài sản bảo đảm đối với cổ phần thế chấp.

Mức phạt nặng nhất 250 triệu đồng áp dụng cho hành vi cung cấp dịch vụ tài chính khác khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền. Cụ thể, từ ngày 22/7/2024 đến ngày 17/8/2026, VDSC đã ký kết hợp đồng cung cấp dịch vụ quản lý tài sản bảo đảm đối với cổ phần thế chấp mà chưa có chấp thuận từ cơ quan quản lý. Công ty đã báo cáo UBCKNN về việc đăng ký cung cấp dịch vụ này vào ngày 30/12/2025. VDSC cũng bị phạt 187,5 triệu đồng vì không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty, bao gồm việc chuyển tiền từ tài khoản chuyên dụng sang tài khoản thanh toán để điều chuyển tiền thanh toán lãi vay và cho hoạt động giao dịch ký quỹ. Ngoài ra, công ty bị phạt 137,5 triệu đồng vì cho khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi chưa có đủ tiền, và 137,5 triệu đồng vì cho vay ký quỹ vượt quá sức mua của khách hàng. UBCKNN buộc VDSC dừng cung cấp dịch vụ quản lý tài sản bảo đảm đối với cổ phần thế chấp.

Cùng ngày, UBCKNN cũng ra quyết định xử phạt CTCP Chứng khoán VTG số tiền 187,5 triệu đồng do không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán, cụ thể là đã sử dụng tài khoản chuyên dụng để nhận tiền cổ tức từ hoạt động tự doanh rồi chuyển sang tài khoản thanh toán.