Việt Nam: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt TIE và Chứng khoán VTG 400 triệu đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt đối với Công ty cổ phần TIE (TIE) và Công ty cổ phần Chứng khoán VTG với tổng số tiền 400 triệu đồng do các vi phạm liên quan đến chứng khoán.

TIE bị phạt 212,5 triệu đồng vì ba hành vi: chậm công bố thông tin dưới 15 ngày, Ủy ban kiểm toán chỉ có một thành viên trong khi quy định yêu cầu từ hai thành viên trở lên, và không trình bày riêng thù lao của từng thành viên Hội đồng quản trị, từng thành viên Ban kiểm soát, tiền lương của Tổng Giám đốc trong báo cáo tài chính hằng năm. Các tài liệu công bố chậm gồm báo cáo tài chính kiểm toán hợp nhất và riêng năm 2024 và 2025, báo cáo thường niên năm 2025, và thông tin về việc công ty không đáp ứng điều kiện công ty đại chúng.

Chứng khoán VTG bị phạt 187,5 triệu đồng vì không quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty. Cơ quan thanh tra xác định, tại các ngày 30/9/2024 và 31/10/2024, công ty đã sử dụng tài khoản chuyên dụng để nhận tiền cổ tức từ tự doanh rồi chuyển sang tài khoản thanh toán của công ty.