Việt Nam: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt VTG và Smartmind vì vi phạm

Ngày 23/9/2026, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán VTG và Công ty Cổ phần Chứng khoán Smartmind.

Chứng khoán VTG bị phạt 187,5 triệu đồng vì không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty, cụ thể đã sử dụng tài khoản chuyên dụng để nhận tiền cổ tức từ hoạt động tự doanh rồi chuyển sang tài khoản thanh toán của công ty vào các ngày 30/9/2024 và 31/10/2024.

Chứng khoán Smartmind bị phạt tổng cộng 157,5 triệu đồng với hai hành vi: 65 triệu đồng vì bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng, và 92,5 triệu đồng vì chậm công bố thông tin trên 15 ngày liên quan đến các quyết định phê duyệt giao dịch trái phiếu. Công ty gần đây đã trải qua biến động nhân sự cấp cao và đổi tên thành Chứng khoán KL (lần thứ 5 kể từ khi thành lập).