Việt Nam: HOSE nhắc nhở SSI và LPS về tuân thủ tạo lập thị trường chứng quyền có đảm bảo

Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM (HOSE) đã nhắc nhở hai công ty chứng khoán là CTCP Chứng khoán SSI và CTCP Chứng khoán LPS vì không thực hiện đặt lệnh yết giá tạo lập thị trường đối với một số chứng quyền có đảm bảo (CW) theo quy định.

HOSE cho biết SSI đã không đặt lệnh tạo lập thị trường trong vòng 5 phút vào các ngày 1/10, 12/10 và 26/10/2026 đối với 7 mã CW gồm CFPT2632, CMWG2626, CACB2621, CHPG2636, CACB2622, CHPG2635 và CHPG2637 khi thị trường chỉ có lệnh mua hoặc bán hoặc tỷ lệ chênh lệch giá vượt quá 5%. LPS nhận lần nhắc nhở thứ hai sau lỗi tương tự vào ngày 28/10 đối với 4 mã CW gồm CMSN2601, CMSN2624, CMSN2625 và CVIC2610. Trước đó, ngày 13/10, LPS đã bị nhắc nhở về 5 mã CW khác.

Quy định này căn cứ theo khoản 1 Điều 6 Quy chế hoạt động tạo lập thị trường và phòng ngừa rủi ro của tổ chức phát hành CW ban hành kèm Quyết định số 49/QĐ-HĐTV ngày 19/06/2026 của Chủ tịch HĐTV Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam (VNX). Tổ chức phát hành phải đặt lệnh trong vòng 5 phút khi xảy ra một trong ba trường hợp: chỉ có lệnh mua hoặc bán; không có lệnh mua và bán; hoặc tỷ lệ chênh lệch giá vượt quá 5%.

Tính đến ngày 30/10/2026, thị trường CW có 18 tổ chức phát hành. Từ tháng 6/2019 đến nay, các tổ chức đã phát hành hơn 2.000 mã CW. Chứng khoán KIS dẫn đầu với gần 600 mã, tiếp theo là SSI với 370 mã. Hiện có 339 mã CW đang lưu hành, trong đó Chứng khoán KAFI phát hành 41 mã, LPS 40 mã và SSI 39 mã.