Việt Nam: Người nội bộ và cổ đông lớn dễ mắc lỗi giao dịch cổ phiếu phổ biến

Người nội bộ, người có liên quan và cổ đông lớn tại Việt Nam thường vi phạm quy định giao dịch cổ phiếu không phải cố ý mà do thiếu hiểu biết, các diễn giả cho biết tại một hội thảo ngày 20/8.

Ông Đinh Quang Thuần, Giám đốc CTCP Chứng khoán FPT - Chi nhánh TP.HCM, chỉ ra bốn nhóm vi phạm phổ biến. Thứ nhất là không công bố thông tin trước giao dịch, đặc biệt người có liên quan khó nhận diện nghĩa vụ. Thứ hai là giao dịch sai thời gian hoặc khối lượng đã đăng ký. Thứ ba là không báo cáo hoặc báo cáo chậm sau giao dịch, kể cả khi không thực hiện. Thứ tư là không nhận diện nghĩa vụ chào mua công khai do phải tính tổng tỷ lệ sở hữu của cả nhóm.

Mức phạt tối đa trong xử phạt vi phạm hành chính chứng khoán là 1,5 tỷ đồng đối với cá nhân và 3 tỷ đồng đối với tổ chức, ông Thuần lưu ý. Vi phạm có thể dẫn đến trách nhiệm hình sự và ảnh hưởng uy tín. Ông khuyến nghị doanh nghiệp xây dựng hướng dẫn nội bộ, tập huấn thường xuyên và có đầu mối tư vấn trước khi giao dịch.

Bà Trần Anh Đào, Trưởng Ban Kiểm soát Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM, cho rằng quy trình nội bộ phải được văn bản hóa để xác định trách nhiệm khi xảy ra vi phạm.