Việt Nam: UBCKNN phạt hai công ty chứng khoán 492,5 triệu đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa phạt hai công ty chứng khoán với tổng số tiền 492,5 triệu đồng vì vi phạm báo cáo và lưu trữ hồ sơ.

Công ty Cổ phần Chứng khoán SmartInvest bị phạt 150 triệu đồng do báo cáo có nội dung sai lệch, liên quan đến việc sử dụng tiền và tài sản của công ty để bảo đảm cho nghĩa vụ phải trả với bên thứ ba. Cơ quan quản lý cho biết báo cáo không chính xác theo yêu cầu tại biên bản làm việc ngày 11/11/2024 và buộc công ty phải báo cáo chính xác.

Công ty Cổ phần Chứng khoán OCBS bị phạt tổng cộng 342,5 triệu đồng với hai hành vi: 250 triệu đồng do không bảo đảm hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ đầy đủ nội dung theo quy định khi tư vấn cho khách hàng vào tháng 8/2025, và 92,5 triệu đồng do không lưu trữ bản ghi âm cuộc gọi đặt lệnh của khách hàng đối với 21 giao dịch qua điện thoại trong năm 2025. Việc thiếu dữ liệu này có thể gây khó khăn cho công tác kiểm tra, xác minh giao dịch và ảnh hưởng đến quyền lợi khách hàng.