Việt Nam: UBCKNN phạt Chứng khoán Smartmind 157,5 triệu đồng
Tiêu đề gốc
UBCK xử phạt một CTCK vì để nhân viên chưa có chứng chỉ mở tài khoản cho khách hàng
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã xử phạt Công ty Cổ phần Chứng khoán Smartmind (AAS) tổng số tiền 157,5 triệu đồng vì hai hành vi vi phạm.
Mức phạt thứ nhất 65 triệu đồng do bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng. Mức phạt thứ hai 92,5 triệu đồng do vi phạm thời hạn công bố thông tin, cụ thể là chậm công bố các quyết định phê duyệt phương án giao dịch mua, bán trái phiếu có tổng giá trị từ 10% trở lên trên tổng tài sản, liên quan đến ba tờ trình lập vào tháng 4/2025, tháng 1/2026 và tháng 6/2026.
Trước đó, trong tháng 9, UBCKNN cũng xử phạt hai công ty chứng khoán khác: Chứng khoán EVS (EVS) 200 triệu đồng vì báo cáo sai lệch tỷ lệ an toàn tài chính, và Chứng khoán T-cap (TVB) 92,5 triệu đồng vì chậm báo cáo. Tổng số tiền phạt đối với ba công ty là 450 triệu đồng.
Chủ đề chính
- SSC enforcement actions September 2026
- securities firm compliance violations
Nguồn và phạm vi
Antofin tóm tắt thông tin từ VietnamBiz - Chứng khoán để hỗ trợ theo dõi thị trường. Nhãn cảm xúc và chủ đề là tín hiệu phân loại theo dữ liệu có sẵn, không phải dự báo hay khuyến nghị đầu tư; hãy đối chiếu bài gốc trước khi ra quyết định.