Việt Nam: Chứng khoán Smartmind bị phạt 157,5 triệu đồng vì vi phạm chứng khoán

Ngày 23/9/2026, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Smartmind với tổng số tiền 157,5 triệu đồng.

Cụ thể, Smartmind bị phạt 65 triệu đồng vì bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng. Doanh nghiệp cũng bị phạt 92,5 triệu đồng vì chậm công bố thông tin từ 15 ngày trở lên liên quan đến các quyết định phê duyệt phương án giao dịch trái phiếu có tổng giá trị từ 10% trở lên trên tổng tài sản, căn cứ báo cáo tài chính kiểm toán năm 2024 và 2025. Các tờ trình chậm công bố gồm số 2504/2025 ngày 25/4/2025, số 0901/2026 ngày 09/01/2026 và số 1906/2026 ngày 19/6/2026.

Thành lập cuối năm 2006, Chứng khoán Smartmind có vốn điều lệ hơn 1.000 tỷ đồng và được cấp phép đầy đủ bốn nghiệp vụ: môi giới, tự doanh, bảo lãnh phát hành và tư vấn đầu tư chứng khoán. Theo báo cáo tài chính bán niên 2026 đã soát xét, doanh thu hoạt động giảm gần một nửa so với cùng kỳ, xuống hơn 77 tỷ đồng. Trong khi đó, doanh thu tài chính tăng mạnh từ gần 189 tỷ đồng lên hơn 771 tỷ đồng, chủ yếu từ cổ tức và lãi tiền gửi. Lợi nhuận ròng đạt gần 812 tỷ đồng, so với hơn 93 tỷ đồng cùng kỳ năm trước.

Ngày 28/8/2026, Hội đồng Quản trị đã bổ nhiệm ông Đinh Trọng Việt Bách làm Tổng Giám đốc, Thành viên HĐQT. Ông Việt Bách hiện không nắm giữ cổ phần tại Smartmind và không giữ chức vụ nào tại tổ chức khác.